Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

В ситуации, когда есть неисполненное решение суда, перед генеральным директором и юристом истца сегодня уже не стоит вопрос подавать или не подавать заявление о банкротстве ответчика. Конечно подавать! Ведь для этого есть две взаимосвязанные причины.

Причина 1 – если у компании-должника есть активы или ведется реальная хозяйственная деятельности, то заявление о банкротстве может ускорить процедуру возврата долга.

Ведь собственник такого бизнеса не собирается его закрывать из-за долга Вам (конечно если сумма долга не превышает стоимость бизнеса должника).

Впрочем, даже если бизнес должник уже не ведет, его собственник все равно может начать рассчитываться с Вами по долгам, так как перед ним «маячит» Причина 2- угроза привлечения к субсидиарной ответственности.

Причина 2 – даже если Причина 1 «не сработала» и должник все еще не спешит рассчитаться по своим долгам, существует реальная возможность привлечь к субсидиарной ответственности не только саму компанию, но и ее участников (учредителей), директоров и иных контролирующих лиц как и в уже инициированной процедуре банкротства, так и не проходя длительный и затратный процесс банкротства.

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

Кого можно привлечь к субсидиарной ответственности

В статье 61.10 Закона о банкротстве вы не найдете исчерпывающего списка контролирующих должника лиц (далее – КДЛ). В части первой этой статьи содержится лишь определение КДЛ — физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника.

  • Здесь же указаны сроки в течение которых лицо может считаться КДЛ – три года до возникновения признаков банкротства, а также время после возникновения признаков банкротство до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.
  • Список лиц, которые точно являются КДЛ и могут быть привлечены к субсидиарной ответственности приведен в части четвертой это же статьи:
  • — руководитель должника (включая ликвидатора), член исполнительного органа (включая ликвидационную комиссию);
  • — участник или акционер Общества-должника, имеющий во владении более 50% акций (долей в уставном капитале);
  • — бенефициар общества (реальный владелец бизнеса).
  • При этом, в силу части 5 этой же статьи иные лица также могут быть признаны судом контролирующими должника.
  • Основания привлечения к субсидиарной ответственности

Два основания наступления субсидиарной ответственности указанных лиц установлены статьей 61.11 — Субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов и статьей 61.12 — Субсидиарная ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника Закона о банкротстве.

Первое основание.  Согласно статье 61.11 Закона о банкротстве субсидиарная ответственность наступает, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица.

При этом пункт 12 этой же статьи предусматривает возможность привлечь к ответственности контролирующее должника лицо также в случае, если производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Второе основание. Согласно статье 61.

12 Закона о банкротстве наступает субсидиарная ответственность за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, установленные статьей 9 Закона о банкротстве.  При этом ответственным является лицо, на которое возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.

Право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве

Статья 61.19 Закона о банкротстве устанавливает порядок рассмотрения заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве.

Часть 1 указанной статьи предусматривает, что правом на подачу заявления по первому основанию (ст. 61.11 — субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов) Закона о банкротстве обладают те же лица, которые имеют право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве, то есть:

  1. -кредиторы по текущим обязательствам,
  2. — кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов,
  3. — кредиторы, чьи требования были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов,
  4. -заявитель по делу о банкротстве в случае прекращения производства по делу о банкротстве (по основанию отсутствия финансирования) до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве,
  5. — уполномоченный орган в случае возвращения заявления о признании должника банкротом.

         Часть 5 этой же статьи предусматривает, что заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по второму основанию (ст. 61.

12 — субсидиарная ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника) также может быть подано после прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве. Однако в этой норме не содержится перечень лиц, которые могут обратиться в суд с таким заявлением.

          Системное толкование норм Закона о банкротстве позволяет сделать вывод, что перечень является аналогичным указанному выше.

То есть, заявитель по делу о банкротстве, прекращенному в связи с отсутствием финансирования, также имеет такое право, что подтверждается пунктом 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.

2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – Постановление Пленума)

Наибольший интерес для нас представляет закрепленное в статье 61.

19 Закона о банкротстве право заявителя по делу о банкротстве, подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, в случае прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве (до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве).

 Ведь наиболее безнадежное положение при взыскании долга (до введения в Закон о банкротстве в 2017г. разбираемых нами поправок) было у взыскателя, долг перед которым был единственным у компании -должника.

В таком случае при подаче заявления о банкротстве и последующем прекращении дела о банкротстве в связи с отсутствием у должника каких-либо активов и средств на финансирование процедуры, взыскатель оставался ни с чем.

Теперь ситуация меняется кардинальным образом.

Если суд прекратил производство на стадии проверки обоснованности заявления о банкротстве на основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве, то есть в силу отсутствия средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему (ну нет у должника активов и средств!), то у взыскателя появляется право подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности участника (учредителя), директора и других КДЛ вне рамок дела о банкротстве. Иными словами, появляется реальная возможность «переложить» долг компании-пустышки, на физических лиц (учредителей, директора) или на юридических лиц (материнские компании), учредителей компании-должника.

Такое заявление подается в тот же суд, который рассматривал заявление о банкротстве и будет рассмотрено как обычный иск в силу прямого указания части 5 ст. 61.12 Закона о банкротстве.

Более того, в рассматриваемом случае наш взыскатель обладает эксклюзивным правом на подачу заявления, то есть иные лица, у которых есть требования к должнику (даже подтвержденные судебным решением) не привлекаются к участию в деле, поскольку не обладают таким правом.

Об этом говорит все тот же пункт 31 Постановления Пленума, который также указывает и единственное условие для подачи заявления — задолженность должна быть подтверждена вступившим в законную силу судебным актом.

Итоги и практическое применение

Согласно проанализированным нормам Закона о банкротстве, основными условиями привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве являются:

  • наличие судебного решения о присуждении сумм;
  • наличие прекращенного производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения расходов на проведение процедур банкротства;
  • статус первого заявителя по делу о банкротстве.
  • Практическое применение механизма субсидиарной ответственности вне дела о банкротстве может быть реализовано в несколько этапов в сроки от 6 месяцев до 1,5 лет.
  • Этап 1 (срок от 1 до 3 мес. после вступления решения в законную силу)
  • У взыскателя на руках есть судебное решение, вступившее в законную силу, и (или) исполнительный лист.
  • При этом Должник:
  • а) уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом активно противодействует службе судебных приставов в принудительном взыскании и продолжает вести хозяйственную деятельность;б) уклоняется от исполнения решения и не платит, при этом не ведет хозяйственную деятельность, но имеет активы, которые передал в пользование свои аффилированным структурам и продолжает извлекать из них доход (возможно через подставных лиц);

в) является компанией-пустышкой, то есть фактически прекратил хозяйственную деятельность, обороты по счетам отсутствуют, не имеет активов, а служба судебных приставов вернула исполнительный лист в связи с невозможностью найти должника (его имущество) или в связи с отсутствием у должника имущества (подпункты 2 и 3 пункта 1 статьи 46 Закона об исполнительном производстве). А собственник компании-должника, возможно, продолжает вести бизнес, через другие подконтрольные ему структуры.

Читайте также:  Как сделать дубликат водительских прав - нюансы процедуры

Этап 2 (срок рассмотрения заявления от 1 до 3 мес)

Взыскатель обращается в арбитражный с заявлением о банкротстве.  На этапе проверки заявления суд устанавливает невозможность финансирования расходов на проведение процедуры банкротства и прекращает производство по заявлению.

Этап 3 (от 3 мес. до 1,5 лет)

Взыскатель обращается в арбитражный суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности КДЛ. Суд рассматривает заявление и выносит решение об удовлетворении или об отказе в удовлетворении заявления. В случае успешного разрешения дела в пользу взыскателя суд выдает исполнительный лист.

Также, надо учитывать, что на любом этапе должник может найти возможность рассчитаться с взыскателем или предложить мировое соглашение, не дожидаясь подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, с целью этой самой ответственности избежать.

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротствеРаскрываю повседневную жизнь банкротчика на телеграм-канале «Банкротный волк» — подписывайтесь!

Заявление о привлечении директора к субсидиарной ответственности при банкротстве

О чем статья? Здесь описаны нововведения в закон «О банкротстве» и порядок подачи искового заявления.

Кому и чем будет полезна? Руководителям и кредиторам предприятия-банкрота.

Начиная с середины 2017 года, благодаря нововведениям, прилагаемым к основному Закону «О несостоятельности (банкротстве)» (глава III.2 Закона № 127-ФЗ), усовершенствовалась процедура привлечения к ответственности директора предприятия-банкрота.

Теперь лицо, виновное в доведении хозяйствующего объекта до состояния неплатежеспособности, можно заставить выплатить непогашенные долги, а также привлечь к административному или уголовному наказанию, подав в суд заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в банкротстве. О том, как это сделать, будет рассказано в этой статье.

Что такое субсидиарная ответственность

Расширение ответственности руководителя связано с тем фактом, что в последнее время участилась практика элементарного непогашения задолженностей и закрытия ООО, вместо установленной законом процедуры ликвидации, так как это дорого обходится самим учредителям фирмы.

Теперь при наличии ходатайства о привлечении к ответственности и соответствующего решения суда, контролирующие лица компании – директор, финансовый руководитель, главбух или управляющий, обязаны выплатить долги предприятия, а также могут понести наказание в случае доказательства их вины.

Что собой представляет субсидиарная ответственность? Это ответственность руководящего лица перед государственными и частными кредиторами в размере всей непогашенной финансовой задолженности.

Директор ликвидированной компании выплачивает долг в соответствии со следующими особенностями субсидиарной ответственности:

  • задолженность погашается из личных средств;
  • все взыскания возлагаются на руководителя, как на физическое лицо;
  • привлечь представителя руководства можно и после завершения процедуры банкротства.

Субсидиарная ответственность ложится только на те лица из администрации предприятия, которые были на руководящих постах в течение последних 3-х лет до момента ликвидации ООО.

Могут ли вас привлечь к субсидиарной ответственности?

Пройдите тест из 10 вопросов, чтобы узнать о своей ситуации. По итогам теста вы узнаете в какой группе риска вы находитесь (критическая, высокая, невысокая), и в соответствии с ней получите рекомендации по мерам защиты от субсидиарной ответственности

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

Оставьте свой email, чтобы получить видео «32 стратегии взыскания задолженности» и подробный план, как вести себя с должником, чтобы вернуть свои деньги.

Новые правила привлечения к субсидиарной ответственности

Кто и в каком случае может предъявить исковое заявление?

Согласно ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ, подобное ходатайство могут подать:

  • уполномоченные представители прокуратуры, ФНС или других государственных органов;
  • арбитражный управляющий;
  • кредиторы;
  • уполномоченный представитель или сами работники ООО (в том числе бывшие), перед которыми фирма имеет задолженность.

Заявление о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности, согласно п. 5 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ:

«…

может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) и не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности.

В случае пропуска срока на подачу заявления по уважительной причине он может быть восстановлен арбитражным судом, если не истекло два года с момента окончания срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта».

Причинами подачи иска могут послужить:

  • нарушения на законодательном уровне при составлении бухгалтерской отчетности;
  • заключение руководством ООО сделки, которая нанесла существенный вред кредитору;
  • правонарушения в налоговой сфере;
  • искажение данных обязательных документов;
  • отсутствие информации о неплатежеспособности данного предприятия в обязательных реестрах на момент возбуждения судопроизводства;
  • неподача заявления должника о собственном банкротстве.
  • Дело в том, что, согласно новым изменениям в законе, при наличии признаков банкротства директор обязан включить сведения о данных обстоятельствах в ЕФРСФДЮЛ в срок до 10 рабочих дней.
  • Если это не было сделано, то в течение 1 месяца со дня обнаружения означенных признаков, контролирующие лица должны созвать заседание совета управления предприятием для принятия решения об обращении с заявлением о банкротстве.
  • Ответственность за необращение ложится не только на руководителя, но и на лица, не созвавшие заседание управляющего органа компании-должника с целью принятия решения о предъявлении заявления о неплатежеспособности.

Порядок подачи иска о субсидиарной ответственности

Разбирательство по подобным делам проходит в Арбитражном суде, куда и подается соответствующее ходатайство. Для его предъявления нужно тщательно подготовиться и правильно описать в заявлении все обстоятельства и доводы в пользу того, что именно деятельность руководителя стала причиной банкротства предприятия.

По мере необходимости к иску следует приложить следующую документацию, подтверждающую приводимые в заявлении факты о нарушениях со стороны дирекции, которые привели к неплатежеспособности должника:

  • финансовые и бухгалтерские документы, налоговая отчетность;
  • договора и соглашения;
  • другая отчетность, подписанная руководителем.

Самостоятельно собрать все необходимые документы и правильно составить ходатайство могут не все, поэтому в большинстве случаев потребуется помощь квалифицированного юриста.

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

Также рекомендую прочитать эту статью

Субсидиарная ответственность главного бухгалтера при банкротстве за что привлекают и как избежать

О чем статья? О субсидиарной ответственности главных бухгалтеров. Кому и чем будет полезна? Бухгалтерам и финансовым директорам. Узнайте, за  что  вас  могут

Продолжить чтение

Содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Содержание искового заявления должно быть следующим:

  • название судебного органа;
  • ФИО или наименование заявителя и должника, их адреса, телефоны, для юридических лиц – номера ИНН, ЕГРЮЛ и реквизиты;
  • краткое изложение обстоятельств дела;
  • вся сумма задолженности;
  • доказательства по делу;
  • перечень прилагаемых к иску документов;
  • дата и подпись.

Образец заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вы можете посмотреть здесь.

Полное руководство по субсидиарке собственников и руководителей бизнеса в 2020 году

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве Иллюстрация: Ирина Григорьева / Клерк.ру

За что и чем отвечают руководители и собственники бизнеса по долгам и налоговым обязательствам компании? Это настолько ёмкая и сложная тема, что и у тех, и у других в голове полная каша.

Что греха таить, пока мы готовили материал, сами чуть не передрались, — рассказывают эксперты TaxCOACH в своей статье. Но в результате у вас есть полный справочник. Ёмкий и цельный. Разбирайтесь.

Вместо предисловия

Своим расцветом промышленный капитализм обязан появлению ООО и АО…в современном их понимании. Точнее «ограниченной ответственности» в пределах уставного или акционерного капитала.

До конца 19 века предприниматель (обладатель капитала в интерпретации Маркса) нес полную ответственность по обязательствам предприятия и чуть что — садился в долговую тюрьму.

Поэтому фабрики с численностью 20-30 человек считались огромными.

Необходимость консолидированных инвестиций в новые все укрупняющиеся бизнесы и появление множественности со-собственников потребовали и юридического инструментария в виде ограниченных рисков предпринимателя.

Вслед за ООО и АО подтянулось и законодательство о банкротстве. К началу 20 века повсеместно были введены правила о списании большинства долгов кредиторами в рамках банкротства.

В России путь, как всегда, особый. Закон на протяжении последних нескольких лет упрямо идет по пути ужесточения ответственности руководителей и учредителей компании. В том числе и при банкротстве.

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве

По состоянию на 2020 год ассортимент инструментов наказания неудачников огромен и крут одновременно, что обязательно приведет к угасанию предпринимательской активности в среде малышей и середнячков.

Вдумайтесь: за последние 10 лет стоимость входа в бизнес для начинающего предпринимателя увеличилась в 100 раз! поскольку риски в рублевом эквиваленте потенциальной ответственности также следует рассматривать как первоначальные вложения в бизнес.

Согласны, что предприниматель должен вести себя разумно. Да, это деятельность на его риск. Но предприниматель не может и не должен нести ответственность за двукратную преднамеренную девальвацию рубля, например…и уж тем более за последовавшие за этим массовые отзывы кредитов банками. Он не может нести ответственность на сквозную систему откатов крупного бизнеса.

За двадцатилетнее попустительство почти поголовному использованию «однодневок» (в том числе и как следствию сквозной системы откатов), а затем за резкую смену правил игры — от налоговых правил до условий кредитования. 

Читайте также:  Оценка машины для вступления в наследство: как проводится и какие документы нужны

Предприниматель несет риски как минимум тем, что тратит часть своей жизни, здоровья, семейного благополучия во всех смыслах…и рискует ничего не заработать при этом, в отличие от своих наемных сотрудников.

За задержку выплаты з/п которым он тоже несет уголовную ответственность, а за попытку выплатить з/п в тяжелой обстановке даже из благих намерений в ущерб налоговым обязательствам и кредиторам — понесет ответственность дважды, а то и трижды… Круг замкнулся.

Однако вы уже влипли, руководя и/или владея бизнесом. Давайте разложим все по полочкам. 

1. Ответственность за нарушение действующего законодательства

Субъект: руководитель организацииОтветственность: административная, уголовнаяЧем предусмотрена: КоАП РФ, Уголовный кодекс РФ 

Безграничное как океан, российское законодательство содержит огромное количество стандартов, правил, порядков и процедур, за нарушение которых не только сами юридические лица, но также их руководители привлекаются к административной и, если итог деяния более плачевный, к уголовной ответственности.

Не отбили и не выдали кассовый чек покупателю, не уведомили соответствующий орган о заключении трудового договора с мигрантом, нарушили срок извещения учредителя компании о внеочередном собрании участников общества — получайте штраф, как на само это общество, так и на его директора. С конкретными рисками лучше ознакомиться заранее в зависимости от сферы деятельности, почитав на досуге КоАП РФ и УК РФ. Размеры штрафов могут быть существенными. Из самого печального: дисквалификация руководителя и, конечно, лишение свободы.

Что касается уголовной ответственности именно за налоговые преступления (ст.ст. 198, 199, 199.1, 199.2, 199.3, 199.4 УК РФ), то тут есть несколько нюансов.

В 2016 году порог привлечения к уголовной ответственности за неуплату налогов был значительно повышен. До 900 тыс. рублей для физических лиц. И до 5 млн. рублей для юридических. В СМИ тогда это называли умным словом «декриминализацией деяния».

Однако средний размер доначислений на одну выездную налоговую проверку был более 7 млн. рублей по России.

То есть любая среднестатистическая налоговая проверка давала основания для возбуждения уголовного дела (конечно, если налогоплательщик не оплачивал требование инспекции).

Сейчас вновь затевается подобный маркетинговый ход, направленный на «дальнейшее формирование условий для создания благоприятного делового климата в стране». Планируется принятие поправок, устанавливающих новые пороги для уголовной ответственности: 2,7 млн. для физических лиц; 15 млн. для юридических. При этом средний размер доначислений на одну ВНП — 22 млн. руб. 

Отдельный акцент на ст. 199.2 УК — сокрытие имущества от взыскания налогов.

Лихие собственники или руководители бизнеса, почуяв неладное и держа в руках только что врученное решение налоговой о назначении выездной проверки, лихорадочно ищут способ вывести деньги или имущество из под потенциального взыскания. А зря. Этот состав преступления — очень формальный.

Доказывается относительно легко. Факт перечисления денег, отчуждения имущества и даже направление выручки в обход потенциального недоимщика сразу на поставщиков и подрядчиков — преступление. Конечно, если стоимость его стартует от 2,25 млн. рублей.

За неуплату социальных взносов, несмотря на то, что они стали главой 34 Налогового кодекса, пока уголовной ответственности нет. Соответствующий законопроект пролежал в Думе и прокис. Видимо, будет новый. Потому, что это однозначно станет преступлением.

2. Ответственность за виновное причинение ущерба компании

Субъект:  руководители организации (единоличные и члены коллегиального органа)Ответственность: возмещение ущербаЧем предусмотрена: ст. 53.1 ГК РФ, ст. 44 ФЗ «Об ООО», ст. 71 ФЗ «Об АО»

Вполне логично, что исполнительный орган Общества, будь то директор, президент, управляющий или член правления, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах возглавляемой им компании.

Если он, нарушая эти принципы и пользуясь своим положением, причинит ущерб компании: например, заключит сделку в нарушение интересов собственников и/или в обход обязательной процедуры ее согласования с ними, оказавшуюся невыгодной для компании — причиненный ущерб можно с него взыскать. Причем в полном размере.

До 2013 года возможность взыскания убытков с органов управления общества была из ряда фантастики: суды требовали определения точного размера убытков и ссылались на вероятностный характер предположений об их причинении. 

Исправил данную ситуацию ВАС РФ в своем Постановлении Пленума от 30 июля 2013 года №62. Среди прочего суд указал ситуации, когда неразумность и/или недобросовестность действий директора считается доказанной.

Например, если он совершил сделку на заведомо невыгодных для юридического лица условиях или с заведомо неспособным исполнить обязательство лицом («фирмой-однодневкой»).

Если в результате таких действий общество будет привлечено к налоговой или административной ответственности, понесенные убытки в размере доначисленных сумм налогов, пеней и штрафов (если речь идет о сделке с «однодневкой») могут быть взысканы с директора.

Это постановление развернуло немногочисленную судебную практику по делам о взыскании убытков с директоров компаний на 180 градусов. Теперь проблем с определением величины ущерба у судов практически нет. А суммы, суммы-то какие!

Чуть позже, в 2014 году, законодатель учел мнение судов и внес соответствующие правки в ГК РФ (указанная выше ст. 53.1 Гражданского кодекса). 

Кто подобное требование может предъявить? Новый директор, например. Или учредители (участники, акционеры) компании.

из указанного Постановления…

Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: образец документа и сроки подачи

Субсидиарная ответственность наступает у руководителя фирмы должника и иных лиц, которые могли повлиять на принимаемые должником решения, приведшие фирму к банкротству, если собственности должника недостаточно для погашения всех претензий кредиторов и покрытия судебных расходов.

Правовое регулирование

Статья 125 АПК РФ определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 закона о банкротстве устанавливает, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:

  • назначенный судом арбитражный управляющий;
  • конкурсные кредиторы;
  • избираемый представитель работников фирмы должника;
  • прокуратура или ФНС.

Если конкурсное производство окончено, или дело прекращено из-за нехватки денег на судебные издержки, то заявление также вправе подавать кредиторы, чьи требования не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве и бывшие сотрудники фирмы должника, которым не выплатили все зарплатные долги.

Процедура подачи иска

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:

  1. Заявитель собирает документы и доказательства влияния контролирующего лица на должника.
  2. Составляется заявление и оплачивается госпошлина.
  3. Копии заявления рассылаются ответчику и иным участвующим в деле лицам.
  4. Документы и заявление подаются в арбитражный суд по месту нахождения ответчика.
  5. Суд выносит определение о принятии заявления.
  6. Возбуждается производство о субсидиарной ответственности.
  7. Контролирующее лицо (ответчик) составляет и направляет в суд отзыв на заявление.

Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.

Если заявление составлено в соответствии с правилами ст. 125 АПК РФ, и поданы все нужные документы, судья в течение 5 дней выносит определение, которое является основанием для возбуждения дела.

Важно учесть, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика по делу о субсидиарной ответственности (ст. 61.15 закона 127-ФЗ).

Содержание заявления

В заявлении должны быть следующие пункты:

  • наименование судебного органа;
  • ФИО, адрес и паспортные данные заявителя (для юрлиц – номера ЕГРЮЛ, ИНН и другие реквизиты);
  • описание обстоятельств дела;
  • сумма иска;
  • перечень доказательств;
  • список прилагаемых документов;
  • сведения о попытках досудебного урегулирования конфликта;
  • дата и подпись.

При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порождаемые действиями контролирующего должника лица – подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, объединение или реорганизация дочерних структур, назначение на руководящие должности и т. д. Для каждого описанного в заявлении действия ответчика нужно обосновать, как и в каком размере такое действие повлияло на несостоятельность должника.

Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в фирме должника, а влияет на него опосредованно (через родственные контакты и т. д.

), то истцу нужно доказать наличие неформальных связей, выгоду, получаемую ответчиком, и ее связь с причиненным правам кредиторов ущербом.

В качестве доказательств неформального влияния принимаются не только документы, но и записи телефонных переговоров, показания свидетелей и т. д.

Далее излагается просьба к суду признать контролирующего субъекта ответственным за неудовлетворенные требования кредиторов и взыскать сумму иска в их пользу.

Документы

К заявлению прилагаются следующие документы:

  • уведомления о вручении копии иска сторонам;
  • копия паспорта – для физлиц, копия свидетельства из ЕГРЮЛ – для организаций;
  • квитанция об оплате судебной пошлины;
  • справки и документы, подтверждающие изложенные заявителем факты;
  • справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.

Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.

К документам, подтверждающим изложенные факты, могут относиться копии приказов руководства фирмы должника, служебные и докладные записки, бухгалтерские документы, справки о родстве из ЗАГСа, а также письменные рекомендации по условиям сделок, совершенных от имени должника.

Читайте также:  Можно ли деньги с телефона вернуть на карту

Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.

Сроки и пошлина

Согласно п. 5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству. При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:

  • признания должника банкротом;
  • прекращения дела о банкротстве по любой причине;
  • возврата заявления о банкротстве (для заявителя – налогового органа).

Ответчик может быть привлечен к субсидиарной ответственности не позднее 10 лет с момента совершения действий или бездействия, негативно повлиявших на деятельность фирмы должника.

Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта. Зависимость размера пошлины от цены иска:

  • если иск до 100000 рублей, пошлина составит 4% (не менее 2000 рублей);
  • 100001-200000 – 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
  • 200001-1000000 – 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
  • 1000001-2000000 – 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;
  • свыше 2000000 – 35000 плюс 0,5% от суммы свыше 200000 рублей.

Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей. Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.

Не нашли ответа на свой вопрос? Звоните на телефон горячей линии 8 (800) 350-34-85. Это бесплатно.

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности: как составить правильно

Закон о банкротстве не содержит специальных указаний о том, как должно быть составлено заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующего лица. Поскольку это заявление подается в арбитражный суд, к нему предъявляются требования, установленные ст. 125 АПК РФ.

Так, в соответствии с ч. 2 указанной статьи в исковом заявлении должны быть указаны, в частности:

  • наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление. Напомним, что заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве;
  • наименование истца и его место нахождения. Если истцом является гражданин, то указывается его место жительства, дата и место  рождения, место работы или дата и место регистрации в качестве ИП. Также необходимо указать номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца;
  • наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
  • требования к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты;
  • обстоятельства, на которых основаны требования, а также доказательства, подтверждающие эти обстоятельства;
  • цена иска и размер взыскиваемой суммы;
  • перечень прилагаемых документов.

Не стоит забывать, что при направлении заявления в арбитражный суд истец должен направить другим участникам дела копии искового заявления и прилагаемых к нему документов (ч. 3 ст. 125 АПК РФ).

Копии документов, подтверждающих направление указанных материалов участникам дела, в обязательном порядке должны быть приложены к иску (п. 1 ч. 1 ст. 126 АПК РФ).

Помимо этого к исковому заявлению прикладываются (ч. 1 ст. 126 АПК РФ):

  • документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
  • копия свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или ИП;
  • доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
  • выписки из ЕГРЮЛ или ЕГРИП в отношении истца, ответчика и кредитора. При этом нужно учитывать, что такие документы должны быть получены не ранее чем за 30 дней до обращения в арбитражный суд.

Отметим, что в числе документов, которые должны быть приложены к иску, в п. 2 ч. 1 ст. 126 НК РФ значится документ, подтверждающий уплату госпошлины. 

Вместе с тем госпошлина при подаче в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности не уплачивается, поскольку считается, что такое заявление подается в рамках дела о банкротстве и не является самостоятельным иском. 

Также рекомендую прочитать эту статью

В Госдуме подготовили новый КоАП с расширенным набором санкций

Единороссы подготовили абсолютно новую редакцию Кодекса об административных правонарушениях (КоАП). Он шире действующего и по количеству предложенных норм, и по размеру санкций. В этой версии КоАП штрафы за целый ряд правонарушений вырастут в разы, в том числе по «политическим» статьям. Значительно

Продолжить чтение

Какие последствия могут возникнуть, если неправильно составить заявление?

При подаче заявления о привлечении к субсидиарной ответственности крайне важно соблюсти описанные выше требования, иначе арбитражный суд оставит заявление без движения и установит срок для устранения нарушений (ст. 128 АПК РФ). Если в этот срок нарушения так и не будут устранены, суд вернет это заявление заявителю без рассмотрения (п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ).

На практике ошибки при составлении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности возникают довольно часто.

Например, в деле, рассмотренном ФАС Восточно-Сибирского округа (см. постановление от 5 февраля 2013 г.

по делу №А19-10818/10), один из кредиторов обжаловал действия конкурсного управляющего, поскольку тот трижды обращался в Арбитражный суд с одним и тем же заявлением о привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности и трижды это заявление суд оставлял без движения. При этом конкурсный управляющий дважды не устранял в установленный судом срок обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявлений без движения.

 

Образец заявления

  • Скачать образец заявления вы можете здесь
  • адрес электронной почты: _________________________.  
  • ЗАЯВЛЕНИЕ

  Арбитражный суд ________________________________ Заявитель: _______________________________________  (наименование организации или Ф.И.О. лица) адрес: __________________________________________, телефон: ________________________________________, адрес электронной почты: _________________________.   Должник: ________________________________________  (наименование организации) адрес: __________________________________________, телефон: ________________________________________, адрес электронной почты: _________________________.   Кредитор: _______________________________________  (наименование организации или Ф.И.О. лица) адрес: __________________________________________, телефон: ________________________________________,   о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника   На основании решения Арбитражного суда от «___» __________ г. № __________  ________________________________________________________________________________  (указать наименование организации-должника) признано банкротом. В ходе конкурсного производства было установлено, что документы бухгалтерского   учета и отчетности, а именно:______________________________________________________ (привести перечень отсутствующих документов)  отсутствовали, что подтверждается _________________________________________________. (привести перечень доказательств, подтверждающих отсутствие бухгалтерских документов) В результате этого стало невозможным формирование и реализация конкурсной массы, поскольку_______________________________________________________________________ (привести доказательства того, что отсутствие документов не позволило сформировать конкурсную массу) Сумма задолженности Должника, подлежащая выплате Кредитору, составляет_______________________________________________________ (__________) руб.  Задолженность подтверждается _____________________________________________. (привести перечень документов, подтверждающих образование задолженности)     Заявитель является _______________________________________________________________ (указать, кем является заявитель, например, конкурсным управляющим, конкурсным кредитором) В соответствии с п. 4 ст. 10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам. Пока не доказано иное, предполагается, что должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы.   На основании изложенного и в соответствии с п. 4 ст. 10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»   ПРОШУ:   Привлечь к субсидиарной ответственности руководителя ________________________ (указать наименование организации) _______________________________________________________________________________. (указать ФИО директора)     Приложения: 1. Уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют. 2. Документы, подтверждающие обстоятельства, на которых основаны требования, изложенные в настоящем заявлении: 1) ______________________________________________________________________; 2) ______________________________________________________________________; (перечислить прилагаемые документы, которые подтверждают изложенные обстоятельства) 3. Копия свидетельства о государственной регистрации Заявителя в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя. 4. Доверенность (иной документ) на право подписания заявления. 5. Выписка из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства Заявителя. 6. Выписка из ЕГРЮЛ с указанием сведений о месте нахождения Должника. 7. Выписка из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства Кредитора. 8. Копия Решения Арбитражного суда от «___» ________ _____ г. № ______________ о признании Должника банкротом. 9. _______________________________________________________________________. (перечислить иные документы, на которых основаны требования настоящего заявления)   «___» ________ _______ г.   Заявитель:       _______________________/_________________/          (подпись)               (Ф.И.О.)  

Оставьте комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *